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政策解读——《江苏省企业投资项目核准和备案管理办法》解读
来源:    发布日期: 2018-11-21  访问量:

《江苏省企业投资项目核准和备案管理办法》解读

一、《江苏省企业投资项目核准和备案管理办法》出台背景

20161130日,国务院颁布了《企业投资项目核准和备案管理条例》(以下简称“《条例》”),该《条例》是我国固定资产投资领域第一部行政法规。

作为《条例》的实施细则,江苏省人民政府此次颁布的《江苏省企业投资项目核准和备案管理办法》(以下简称“《管理办法》”),在企业投资项目核准和备案的范围、权限、流程、要求、时限、事中事后管理、法律责任等方面做了进一步细化,贯彻了《条例》所确立的“负面清单”管理、规范核准和备案行为、加强事中事后的监督管理、落实企业投资自主权等原则。

二、《管理办法》主要内容

《管理办法》有八个章节,共68条,在《条例》所确立的原则基础之上,在如下五个方面对现行的项目核准和备案行为进行了修订和完善:

(一)进一步明确投资项目核准和备案范围和权限

《条例》明确,国家仅对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目实行核准管理,其他项目实行备案管理。实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限,由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》确定。

《管理办法》重申了这一原则,并明确:

1. 投资项目范围:《管理办法》所适用的企业投资项目是指企业在本省行政区域内投资建设的固定资产投资项目,包括:企业使用自己筹措资金的项目;企业使用自己筹措资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目;企业使用自己筹措资金并申请政府以资金、土地等形式进行投入且政府投入额低于法定资本金50%的项目。(《管理办法》第二条)

2. 核准权限:实行核准管理的具体项目范围及核准机关、核准权限,由《江苏省政府核准的投资项目目录》确定。(《管理办法》第五条)

3. 属地备案:实行备案管理的项目按照属地原则备案,明确备案机关及其权限。(《管理办法》第六条)

(二)进一步完善项目核准制度

《管理办法》进一步完善一整套项目核准制度,包括项目申请报告的内容及编制要求、核准的具体程序、核准的审查标准及效力等。具体体现在以下5个方面:

1. 《管理办法》第二十一条第一款不再强制企业委托中介服务机构编制项目申请书,赋予企业自主决定权,可有效防止腐败行为的滋生。

2. 《管理办法》第二十七条、第二十八条增加了评估时限、专家评议时限,有利于避免核准机关拖延,提高核准工作效率。

3. 《管理办法》第三十一条规定了审批时限最长可延长至40个工作日,但需有明确理由,即项目情况复杂或者需要征求有关单位意见。

4. 《管理办法》第三十五条按照《条例》列明的投资项目核准范围确定审查标准,并要求项目核准机关制定审查工作细则,明确审查具体内容、审查标准、审查要点、注意事项及不当行为需要承担的后果等,旨在使项目核准范围更加具体、明确,限制核准机关的自由裁量权。

5. 《管理办法》第三十九条增加了核准机关的同意延期决定时限,并明确延期最长不得超过1年,避免项目单位无休止拖延。

(三)进一步明确投资项目备案的方式、流程和具体要求

《条例》首次明确了项目备案的方式和流程,《管理办法》在此基础之上,进一步明确了项目备案的流程和要求,具体包括:

1. 备案时间节点:项目开工建设前(《管理办法》第四十八条)。

2. 备案方式:通过投资项目在线审批监管平台实行网上受理、办理、监管和服务,实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。(《管理办法》第十二条)

3. 备案内容:项目单位基本情况、项目名称、建设地点、建设规模、建设内容、项目总投资额(含用汇)和项目符合产业政策声明。(《管理办法》第四十一条)

4. 备案完成标志:项目备案机关收到《管理办法》第四十一、四十二条规定的全部信息即为备案。(《管理办法》第四十三条第一款)

5. 企业获取备案证明方式:可通过在线平台自行打印项目信息登记表。(《管理办法》第四十三条第一款)

6. 属于已备案项目信息重大变更,需告知备案机关的情形:项目法人发生变化,项目建设地点、规模、内容发生重大变更,总投资变化20%以上或者放弃项目建设的。(《管理办法》第四十五条第一款)

《条例》和《管理办法》所确立的备案方式,回归“备案”不属于行政许可的本来属性,真正体现了简政放权、降低企业负担、便利企业投资活动的宗旨。同时,政府部门可以通过在线平台及时掌握企业投资项目的真实情况和动态,对属于产业政策禁止投资建设、依法应实行核准管理的项目或、属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理或不属于本备案机关权限的项目及时予以纠正,实现对企业和项目的有效监督管理和各部门之间的信息共享。

(四)依托在线平台,进一步强调项目的事中事后监督管理

《条例》切实落实了企业的投资自主权。同时,为防止企业在固定资产投资项目方面的“任性”行为,确立了“谁审批谁监管、谁主管谁监管”的原则,采取在线监测、现场核查等方式,加强核准机关、备案机关以及其他有关部门的事中事后监管。《条例》同时提出了国家将建立全国投资项目在线审批监管平台,用于办理项目核准和备案工作。除涉及国家秘密的项目外,项目核准、备案均通过该在线平台实行网上受理、办理、监管和服务,实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。

《管理办法》进一步细化事中事后监管机制,并明确了在线平台的使用方法、基本功能和运作流程等。根据《管理办法》规定,项目单位应当通过在线平台如实报送项目开工建设、建设进度、竣工的基本信息。项目开工前,项目单位应当登录在线平台报备项目开工基本信息。项目开工后,项目单位应当按年度在线报备项目建设动态进度基本信息。项目竣工验收后,项目单位应当在线报备项目竣工基本信息。如项目单位有《管理办法》第五十五条所列举行为之一的,相关信息还将被列入项目异常信用记录,并纳入全国信用信息共享平台。

由此可见,《条例》和《管理办法》在立足更好地为企业投资活动服务的同时,也未放松对项目实施的监督检查。各监管部门可以依托在线平台加强对项目的事中事后监管,并通过在线平台实现各部门间对企业和项目信息的互通共享。

(五)细化了项目核准、备案机关、企业及其他主体的法律责任

《管理办法》延续《条例》的规定,对与项目核准、备案有关的各个主体的法律责任均进行了界定,具体包括:

1. 项目核准机关、备案机关及其工作人员需承担法律责任的各种情形,包括超越法定职权核准或备案、对不符合法定条件的项目予以核准、对符合法定条件的项目不予核准、擅自增减核准审查条件或者以备案名义变相审批、核准、不在法定期限内作出核准决定、不依法履行监管职责或者监督不力造成严重后果、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿等。所应承担的法律责任包括责令改正,对负有责任的领导人员和直接责任人员由有关单位和部门依纪依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。(《管理办法》第五十六条、第五十七条)

2. 项目核准、备案机关以及国土(海洋)资源、城乡规划、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、建设等部门违反相关法律法规规定,未依法履行监管职责的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。(《管理办法》第五十八条第一款)

3. 项目所在地的地方政府有关部门不履行企业投资监管职责的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分。(《管理办法》第五十八条第二款)

4. 企业各类违法违规行为,包括以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准、备案的;未办理项目核准手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的;以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件;未按照规定备案或者向备案机关提供虚假信息、投资建设产业政策禁止投资建设项目的;在项目建设过程中不遵守国土(海洋)资源、城乡规划、环境保护、节能、安全监管、建设等方面法律法规和有关审批文件要求的;所承担的法律责任包括责令停止建设、责令停产、罚款等各项行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。(《管理办法》第五十九条至第六十二条)

5. 承担项目申请报告编写、评估任务的工程咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家,在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中,违反从业规定,造成重大损失和恶劣影响的,依法降低或撤销工程咨询单位资格,取消主要责任人员的相关职业资格。(《管理办法》第六十四条)